樣稿參考、請勿外傳 連云港市雅歐喬創業服務公司提供 內審檢查表 受審部門管理層審核日期10.26-27 審核依據 gb/t19001：2008gb/t50430—2007標 準；公司a版質量手冊、程序文件；有關法 律、法規 審核員 審核條款1.2，4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1 條款 審核內容和 方法 審核結果記錄 判 定 4.1/ g3.1； 3.3 4.2.1 g3.5.1 4.2.2 g3.5.1 5.1；5.2 g4.1、 4.2；4.3 詢問經理或管代公 司是按照什么標準 建立的質量管理體 系？公司質量管理 體系識別了哪些過 程？有無外包過 程？詢問質量管理 體系的刪減情況？ 詢問公司質量管理 體系文件有哪些？ 查看質量方針和質 量目標是否形成文 件？ 查閱質量

序號 1 2 3 4 5 6 7 主要檢測設備0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0 0 034 0 0 生產過程/最終產品質量控制 12 20 主要設備 其它 二、質量保證能力評價 模塊得分率% 標識/可追溯性/防護管理 生產設備/工裝模具管理 23 13 26 11 供方審核報告 公司名稱 生產能力 主要產品 主要客戶 0 0 人員 企業性質0注冊資金 0 0 0 質量體系情況 1、公司概況 模塊得分模塊總分模塊名稱 質量體系策劃和監視測量 人力資源管理 地址 銷售額 自加工工序，外購外包工序，監視測量設備 0 0 職工，技術人員，質量管理人員 設計開發 采購/采購產品質量控制/供方控制 認證公司，證書編號，有效期 加工范圍0 0 0 0 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 質量體系策 劃和監視? 人力資源管 理 設計開發

審核部門管理層審核日期2017/7/25 審核員陪審員 標準條款審核內容 嚴 重 輕 微 觀 察 ok 上一次內審與最 近外審的問題點 無 4.1 理解組織及其環 境 1.組織是否確定與其目標和戰略方向相關并影響其實現 質量管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對 這些相關信息進行監視和評審？ √ 4.2 理解相關方的需 求和期望 2.組織是否確定了與質量管理體系有關的所有相關方？ 是否對這些相關方制定相關要求并進行了監視和評審？ √ 4.3 確定質量管理體 系的范圍 3.組織是否確定了質量管理體系的范圍？是否對這些信 息形成了相關文件？確定以上內容時，是否考慮了內外 部因素、相關方要求、本公司的產品和服務？ √ 1.質量管理體系包含了所需過程及其相互作用？√ 2.組織過程管理的要求是否形成了文件并批準實施？√ 最高管理者對滿足顧客要求有何想法？現以何方式傳達 滿足顧客要

內部審核檢查表第1頁共3頁 受審單位:品質部審核員:審核日期:受審部門代表: 序號標準條款審核內容現場審核記錄 判定缺點改善編 號ny 14.2.4 品質部門有關的記錄有哪些？是否有保存期限的規 定？y 24.2.4 對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的 要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ nc 35.3 如何向全體員工傳達質量方針的？（采取了哪些方 式？）詢問員工，看員工是否了解質量方針？y 45.3最高管理者是否定期評審過質量方針？ 55.4.1 目標是否形成文件？目標是否具有可測量性，有無測 量目標的方法？y 65.5.1 是否有清晰的部門組織架構圖？ 相關職能部門或崗位的職責是否得到規定并形成文 件？ nc 77.6 測量工具是否建立

內審檢查表 xl.c2.50 審核部門質檢部負責人內審員內審組長審核日期 審核要素審核項目及內容審核記錄符合不符合 4.2.3文件控制 部門文件管理是否符合要求，是否對每一份受 控文件都進行了登記，有沒有使用無效文件的 情況 4.2.4記錄的控制 是否明確了收集的質量記錄范圍和保存期 限？ 質量記錄是否有標識，標識是否達到唯一和可 追溯性？文件規定外質量記錄如何標識？ 質量記錄是否明確保存地點、方式、期限？記 錄保存環境是否適宜，能防止損壞、變質或丟 失？記錄保存期限是否適宜，能滿足證實、控 制、追溯、改進要求？記錄保存檢索是否簡便。 保存的質量記錄是否按照時間要求進行整 理？對失效的無保留價值的記錄及時按照規 定進行了處置？ 質量記錄是否填寫完整、清晰、質量記錄的管 理是否方便查閱和取出。 7.4采購產品的 驗證 是否對采購的零部件進行了檢驗并保留檢驗 記錄？

**********有限公司 內審檢查表 表碼：zydq-qr-11-03a/0no：1/2 受審 部門 品質部審核員 審核 日期2013.4.10 受審人員： 標準條 款 審核內容檢查記錄 結 論 4．2．3 文件控 制 4．2．4 記錄管 理 5．4．1 質量目 標 5.5.1 5.5.3 職責權 限和溝 通 7.5.4 顧客財 產 7.5.3 標識和 追溯 7．6 監測設 備的控 制 本部持有的質量管理體系所要 求的文件是否充分與適宜（包括 外來文件）？ 文件的修訂、受控狀態、審批 是否有效標識和可追溯？ 。質量記錄是否充分、適用？ 。質量記錄的標識是否清楚?檢索 是否方便?？ 部門的質量目標是否明確？完 成情況是否進行了統計分析？是 否體現了持續改進要求？ 本部門在質量管理體系中的主 要職責及人員分工是否明確？ 內部生產和質量信息的

1 內部審核檢查表（環境） 審核日期 4．1總要求 審核范圍是否已確定并形成文 件？ ems是否已恰當地形成文件？ ems何時建立并實施的？ 獲取與范圍相關的現場、機構和活 動的信息： 所確定的范圍是不是包括與產品 和服務相關的所有活動，及所有的 支持服務？ 在范圍內有活動或基礎設施需刪 減嗎？ 組織如何確定怎樣完成該標準的 要求？ 該ems有效嗎？請說明。 持續改進如何實現的? 記錄ems的建立、文檔、實施情況、系統保持、改進或體系的有效性相 關的事實： 審核員部門 2 4．2環境方針 4．2環境方針 環境方針是否已形成文件？方針適合 嗎？ 已形成文件的環境方針是否包括所要 求的承諾？ 最高管理者是否確保環境方針： a)是適合的 b)包括對持續改進和污染預防的承諾 c)包括對遵守適用的法律法規要求的 承諾 d)提供環境目標和指標的框架 e)形成文

內審檢查 組長：朱貴昕審核員：徐凱 受審部門供銷部時間2011年3月1日符 合 不符合 標準條款審核內容審核結果一般嚴重 5.3 5.4.1 詢問一名員工質量方針的含義。 查公司及相關部門的質量目標 問一員工說不清楚質量方針含義。 有公司的質量目標，和分解文件。√ x 內審檢查表 組長：審核員： 受審部門供銷部時間2011年3月1日符 合 不符合 標準條款審核內容審核結果一般嚴重 5.5.1 問部門負責人本部門人員組成 及職責劃分情況，本部門在管理 體系中承擔的職責 本部門有部門負責人和3職員，在手冊5.5.1中有本部門的職責分 工,主要負責產品的銷售和材料的采購√ 內審檢查表 組長：審核員： 受審部門供銷部時間2011年3月1日符 合 不符合 標準條

內審檢查表 受審核部門：質檢部內審員：日期： 序號iso9001條款檢查內容檢查結果記錄 14.2.3文件控制 a：所有受控文件，有無受控印章，有無 破損、涂改、丟失？ 24.2.4記錄控制 a：本部門記錄是否完整，填寫是否規 范？并按期銷毀過期記錄？ b：檢驗記錄的填寫是否符合規定要求？ 35.5.1職責和權限a：是否確定了本部架構和職責？ 45.4.1質量目標a：本部門有無建立質量目標？ 55.5.3內部溝通 a：內部溝通的方式、溝通的內容，是否 有效？ 67.4.3采購產品的驗證 a：采購產品進廠驗收的規定，有無進廠 驗收記錄？ 7 7.6監視和測量裝置 的控制 a：在用測量設備有無臺帳、檢定（或校 準）計劃和相應的記錄？ b：是否保持測量設備校準或驗證結果的 記錄？是否對測量設備進行了標識，以 確定其校準狀態？ c：當發現設備不符合要求

xxx實驗室控制編號：abcd-xx-xx/修改記錄：第0次 1 質量體系內部檢查表 子條款評審內容涉及部門或人員檢查對象符合有欠缺不符合暫不考核 4管理要求 4.1組織 4.1.1實驗室或其所在組織應是一個能夠承擔法律 責任的實體。 查實驗室法律識別文件： 實驗室建制文件；注冊登記法律文件；法人任命文件； 委托代理法人授權文件。 4.1.2實驗室所從事檢測和校準工作應符合本準則 的要求，并能滿足客戶、法定管理機構的需求。 查質量手冊中實驗室有無以下承諾： 所從事檢測和校準工作應符合本準則的要求，并能滿 足客戶、法定管理機構的需求。 4.1.3實驗室的管理體系應覆蓋實驗室在固定設施 內、離開其固定設施的場所，或在相關的臨時 或移動設施中進行的工作。 查質量手冊是否覆蓋以下工作： 在固定設施內、離開其固定設施的場所，或在相關的 臨

內審檢查表 受審核部門：生產部陪同接待人：審核日期：年月日no.: 序號標準條款審核的項目、證據及方法審核記錄評價 1234.9.a受控狀態是否包括如果沒有形成文件的程序就不能保證質 量時，則應對生產、安裝和服務的方法制定形成文件的程 序？ 1244.9.b；4.9.b.1； 4.10.6.4 受控狀態是否包括使用合適的生產、安裝和服務設備并安 排適宜的工作環境，適宜的環境應包括但不限于承諾保持 有序、清潔和完好狀態？ 1254.9.b.2是否制定了應急計劃以便在發生緊急情況時合理地保障向 顧客的產品供應？ 1264.9.c受控狀態是否包括符合有關標準/法規、質量計劃和/或形 成文件的程序？ 1274.9.d；4.9.d.1受控狀態是否包括對適宜的過程參數和產品特性進行監視 和控制，包括特殊特性的確定和文

內審檢查表 bg/jl-8.2.2-03共3頁 1 受審核部門供銷科受審核人主管日期2008年10月1日 審核地點會議室審核員審核時間2小時 審核過程5.3、5.4.1、5.5.1、7.2、7.4、8.2.1 標準條款檢查內容及方法檢查記錄備注 5.3質量方針 5.4.1 質量目標 1.公司制定的質量方針和質量目標是什 么？ 2.公司的質量目標是否已分解到辦公 室？是不是可測量的，如何評審質量目標， 是否達到要求？如達不到要求采取什么措 施？ 1、見質量手冊。 2、已分解，見質量方針目標分解考核 辦法,供銷科質量目標:顧客滿意率大 于95%,合同履約率100%,采購物資交 驗合格率100%.可以測量進行統計分 析，若達不到要求，采

受審核部門部門負責人 審核內容及方法符合不符合標準條款審核記錄（不符合事實應詳細具體記錄） 5.5職責、 權限和溝通 4.1總要求 4.2.1文件 總則 4.2.2質量 手冊 1.公司質量管理體系機構如何設置的？各部門的職 責和權限是如何規定的？ 2.總經理的職責和權限是怎樣規定的？ 3.為確保公司質量管理體系有效運行規定哪些溝通 的方式方法？ 4.建立質量管理體系的總要求是什么？依據什么標 準？名稱及標準號？ 5.有外包過程嗎？哪些過程進行了外包？對外包過 程如何進行控制？ 6.公司建立了質量管理體系形成了哪些文件？ 7.公司質量管理體系的范圍是怎樣規定的？覆蓋哪 些產品？ 8.產品的標準及相關的法律法規有哪些？ 9.標準中允許與公司不適用的要求進行刪減，刪減 的原則是什么？ 10.本公司的質量管理體系刪減了哪些要求（過 程）？ 內審檢查表 編號：hwj/jl-8.2.2-

結論分符合和不符合兩種，如無不符合視情況可不填寫審核記錄，直接填寫審核結論；有不 符合要填寫不符合的審核記錄 1 廣東重工建設監理有限公司qhsem內審檢查表 編號： 2011年第1次審核審核日期：2011年月日第頁 受審核部門：所（部）內審組長：內審員： 所（部）長：審核地點： 序 號 手冊章節號審核要點審核記錄評價 1 qms 4.2.3文件控制 ohsas 4.4.5文件和資料控 制 ems 4.4.5文件控制 1、本部門的文件是如何控制的，查 文件收文、發文記錄，發文審批流程； 2、外來文件（包括質量安全監督站、 客戶和專項管理部門文件）管理； 3、查收發文登記表，抽查5-6份對文 件的閱讀及處理記錄； 4、查本所(部)的文件。 2 qms 4.2.4記錄控制 ohsas 4.5.3記錄和記錄管 理 ems 4.5

. . gmp內審檢查表（1） qa 序 號 項目檢查內容 檢查情況 檢查說明 符合基本符合不符合 1組織機 構與職 責 部門組織機構圖、部門職責、崗位職責經起草、批準。 建立符合藥品質量管理要求的質量目標。 部門職責應明確：質量管理部門應當參與所有與質量有關的活動，負責審核 所有與生產質量有關的文件；質量管理部們的職責不得委托給其他部門人員， 質量管理部門獨立履行職責，不受其他部門及企業負責人的干擾。 是否具有適當的資質并經培訓合格的人員；查看在崗人員基本情況，包括年 齡、職務、工作職責、專業、職稱、工作年限等。 質量總監、質量受權人、質量保證部經理的資質和工作經歷，是否符合要求。 2文件管 理 是否有文件管理的操作規程，規定文件的起草、修訂、審核、批準、替換或 撤銷、復制、保管和銷毀等程序。 文件分發、收回、撤銷、復制、銷毀應有記錄。 分發、使用的文件應

質量體系內部審核檢查表 質量體系內部審核檢查表 qr-822-03no-01 受審核部門管理層負責人耿繼軍審核員耿繼新 標準 條款審核內容審核記錄 判 斷 4.1總 要求 4.2文 件要 求 5.1管 理承 諾 5.2以 顧客 為關 注焦 點 1)過程的識別→順序→準則、方法 →資源→測量→改進； 2)是否有外包過程； 3)主要產品實現全過程簡介。 4.2.1總則 1)是否包括質量方針和目標； 2)是否包括標準要求六個程序； 3)為確保過程有效運行和控制所需 文件是否滿足其需要；記錄的識別 與要求是否得到滿足。 4.2.2質量手冊 1)體系如存在刪減，是否對刪減細 節，作了合理性說明； 2)支持體系文件的程序或引用； 3)對質量管理體系過程及其相互間 的作用的表述? 1)最高管理者的職責是否清楚； 2)顧客及法律法規要求是否傳達?

環境體系內審檢查表 pg.1of26 受審核部門編制人/日期批準人/日期 py/js·b-71 b版 審核準則iso14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員 符合說明“○”符合；“？”觀察項；“△”輕微不符合；“×”重大不符合※不符時記入證據、事實。 體系要求檢查內容 是否 適用 參考文件 檢查方法 檢查結果記錄 提問 文件 查閱 現場 檢查 4.2 環境方針 ◆環境方針的制定 ◆是否制定了文件化的環境方針？√ ◆環境方針是否經最高管理者批準？√ ◆環境方針的內容 ◆環境方針是否適合于組織活動、產 品或服務的性質、規模與環境影響？ √ ◆環境方針是否對持續改進和污染預 防做出承諾，對遵守有關環境法律、 法規和其他要求做出承諾。 √ ◆環境方針是否提供了建立和評審環 境目標和指標的框架？ √ ◆環境方針的傳達與管理 ◆如何向全體員工傳達的？√

內部質量體系審核檢查表 編號：zh/qr802-03 審核員：no：1 受審部門生產技術部（生產）審核時間 質量標準條款審核內容及方法審核記錄 5.5.1職責和 權限 5.4質量目標 6.3基礎設施 6.4工作環境 1、生產技術部（生產）在公司 的質量管理體系中，主要負責 哪些過程的控制？ 2、生產技術部（生產）建立的 質量目標是什么？如何在質量 方針的指引下從事本部門的工 作？ 3、為實現產品，組織為本部門 提供了哪些設備和設施？ 4、設施和設備是否符合實現產 品的需求？是否得到了維護？ 5、查看設施、設備臺帳，設備 維修記錄及設備維護規定，現 場審核。 6、組織是否具備合適的工作環 境？是否得到管理？ 7、現場檢查工作環境的有效 性？ 部門提供了質量手冊5.5.1章作出了規 定,主要負責：7.5.1生產和服務的提供 7.5.27.5.5產品防護

質量、環境、職業健康安全管理體系審核通用檢查表 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期： 審核準則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢查 結果記錄 一體化 條款 iso9001 條款 iso14001 條款 ohsas18001 條款提問 文件 查閱 現場 檢查 4.2.1 總則 4.2.1 總則 4.4.4 環境管理 體系文件 4.4.4文件◆組織是否有文件 的管理體系?相關文 件是否齊全?文件是 書面形式還是電子 形式? ◆與管理體系相關的文件有多少? ◆與受審核部門相關的文件是多少? ◆組織結構圖、管理方針、三同時報 告等是否存完好? ◆電子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ◆管理體系文件是 否覆

檢查事項 要素/條 款 客觀記錄 檢查記錄備注 參加或接受審核人員 單位基本職責 、經濟責任指 標、任務及主 要履行情況 單位完成經濟責任制指標的 策劃記錄，和方案措施。 單位是否建立 了安質環管理 機構及各類人 員職責，專職 人員的任職資 格 見公司文件和人員資格證書 1、目標的制定是否符合標準 的要求和業主的規定要求。 目標是否分解到各單位、項 目并具有度量和考核要求。 2、有無職業病普查、控制目 標和指標，有無環境因素識 別控制措施。 3、管轄的項目在工期、施工 環境或特殊施工過程發生變 更后對安全目標的調整或評 審的記錄。 分公司09年度投標簽約、生 產經營指標及措施、方案 責任書、目標、指標控制是 否分解到各個部門崗位、查 崗位職責、目標的履行情況 。 有無分階段對目標實現的符 合性評價記錄。 有無與管轄項目簽訂經濟責 任制； 施工預算和成本分析控制的 策劃； 單位是否有質

實驗室內部審核檢查表 編號： 編制人編制日期 審核過程預計時間 被審核部門 條款檢查項目（規定）檢查方法（內容）涉及部門檢查記錄結論 4.1.1 01實驗室一般為獨立法人；非獨立法人的 實驗室需經法人授權，能獨立承擔第三 方公正檢驗，獨立對外行文和開展業務 活動，有獨立的帳號、獨立核算。 01檢查高層管理者、技術主管、質量主管及各 部門主管相關任命文件（查看授權書、法人 證書、組織機構、質量體系結構、技術管理 結構、授權簽字人相關文件等是否與質量手 冊規定相符）。 4.1.2 02實驗室應具有固定的工作場所，應具備 正確進行檢測所需要的并且能夠獨立 調配使用的固定、臨時和可移動檢測設 備設施。 02查看相關文件（工作場所文件）、資料等證明 材料。檢查實驗室設備設施。 4.1.3 03實驗室的管理體系應覆蓋其所有場所 進行的工作。 03檢查實驗室管理體

深圳市***電子有限公司 質量環境及有害物質過程管理體系內部審核檢查表 受審核部門品質部審核體系類型 管理者代表核準審核作成 審核日期2013-10-18■iso9001:2008 ■iso14001:2004 ■qc080000：2012 審核員********* ********* 陪同人員***** 1/4 要求 相關文件審核要點及方法檢查記錄判定結果 標準條款 4.2.3文件控制 e4.4.5 ●文件資料 控制程序 查看部門的文件在發布前是經過審批、 文件是否在受控下使用？現場所使用 的文件是否為最新的有效版本？ 部門所保管的文件是保持清晰、易于識 別。 對于作廢文件，是否對其作出標識，并 確保迅速將從所有發放和使用場所撤 回，并做好回收記錄？ 所有文件均為最新有效版本 所有文件按