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- 1 - 新世紀金融投資有限責任公司風險控制制度 (試行 ) 第一章 總則 第一條 為規范公司金融投資行為，保證金融投資業務工作質量 和效率，特制定本制度。 第二條 公司從事金融投資業務應遵守國家的法律法規和公司規 章制度，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和風險可控的原則。 第二章 金融投資業務流程 第三條 金融投資業務流程主要包括： ? 客戶申請 ? 投資立項 ? 項目初審 ? 會議評審 ? 投資審批 ? 簽訂合同 ? 跟蹤監督 ? 解除投資（代償追償） 第三章 客戶申請與立項 第四條 客戶咨詢和申請由風險投資部受理，程序是： 1 、客戶經理與來訪客戶交談，根據客戶口述的情況，登記《申投單 位信息表》。 - 2 - 2 、客戶經理向客戶提供擔保貸款業務有關要求、內容等情況。 3 、按照立項條件預審借款主體資格、信用記錄、會計報表或有關填 報數據以及與借款、反
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安誠財產保險股份有限公司 資金運用風險控制制度 - 1 - 二○○七年十一月 第一章 總則 第一條 為加強保險資金運用管理，防范保險資金運用風 險，保護被保險人的利益， 依據《中華人民共和國保險法》 、《保 險公司管理規定》 、《保險資金運用風險控制指引》等法律、法 規、行政規章，制定本制度。 第二條 風險控制目標 （一）確保資金運用的合法合規、內部規章制度的有效執 行及執行情況的監督檢查； （二）確保推行科學有效的資產負債管理，在保證安全性 和流動性的前提下，追求長期穩定的投資收益； （三）確保資金運用集中管理，專業化運作，建立標準化 風險控制流程和科學民主的決策機制； （四）確保公司保險資產的安全、完整； （五）確保業務記錄、財務記錄、交易記錄和其他信息的 安全、可靠和完整； （六）確保資金運用管理人員具備足夠的風險控制意識和 - 2 - 職業道德操守。 第三條 風險控制體系遵循原
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