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公司風險管理制度 第一章 總 則 第一條 為促進公司規范經營，將公司經營風險控制在可控范圍之內，保證公司 各項業務的持續、 穩定、健康發展以及公司的經營目標和經營戰略得以實現， 依 據《中華人民共和國證券法》 、中國證券監督管理委員會頒布的《證券公司監督 管理條例》、《證券公司內部控制指引》 、《證券公司風險控制指標管理辦法》 ，中 國證券監督管理委員會關于小微證券公司等法律、法規和準則，特制定本制度。 第二條 公司風險管理的目標是：保證經營的合法合規及公司內部規章制度的貫 徹執行，保障客戶及公司資產的安全完整， 防范經營風險和道德風險。 即在風險 最低的前提下，追求收益最大化；在收益一定的前提下，追求風險最小化；以最 適宜的風險代價，取得最大的收益。 第三條 風險管理工作應遵守以下原則 （一）全面性：風險管理必須針對公司面臨的所有風險類別， 覆蓋公司的所有業 務、部門和人員，滲透到決策、
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